Guía Completa para entender el rol de ISO/IEC 42001

La inteligencia artificial (IA) está revolucionando las industrias, transformando las experiencias de los clientes e impulsando la innovación a un ritmo extraordinario. Desde la hiperpersonalización y la poderosa automatización hasta la toma de decisiones más inteligente y el análisis predictivo, la IA ofrece innumerables oportunidades para las empresas.

Pero ese poder transformador conlleva la necesidad crucial de un desarrollo responsable de la IA, prácticas éticas y un marco estandarizado para gestionar los riesgos de la IA. En particular, 2023 marcó un año importante con la publicación de la norma ISO/IEC 42001.

En este artículo, exploramos el papel fundamental de ISO/IEC 42001 en la configuración del panorama de la IA, garantizando el desarrollo, uso y provisión éticos de productos y servicios de IA.

ISO/IEC 42001: Dar forma a prácticas éticas de IA

ISO/IEC 42001 se desarrolló para abordar inquietudes y desafíos relacionados con el uso responsable de los sistemas de IA al describir los requisitos para implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de IA.

Es muy importante integrar un sistema de gestión de IA en los procesos y la estructura de gestión existentes de una organización. Sin embargo, las organizaciones deben asegurarse de que el uso de la IA esté alineado con sus objetivos y valores generales al cumplir con los requisitos de ISO/IEC 42001.

ISO/IEC 42001 destaca la importancia de garantizar la confiabilidad en cada etapa del ciclo de vida de un sistema de IA, desde el desarrollo hasta la implementación y más allá. Esto implica implementar procesos sólidos para garantizar los siguientes aspectos clave de una IA confiable:

• Seguridad
• Justicia
• Transparencia
• Calidad de datos

Conceptos clave de ISO/IEC 42001

Los conceptos clave de ISO/IEC 42001 son:

• Apoyo a la toma de decisiones: un AIMS ayuda a los tomadores de decisiones brindándoles a las organizaciones información precisa y oportuna, permitiéndoles tomar decisiones informadas que se alineen con los objetivos de la organización.
• Ventaja competitiva: las organizaciones que integran eficazmente un AIMS en sus operaciones pueden obtener una ventaja competitiva al ser más ágiles, innovadoras y receptivas a los cambios del mercado.
• Asignación de recursos: un AIMS ayuda a las organizaciones a asignar mejor los recursos, como la fuerza laboral, las finanzas y el tiempo, al identificar áreas de mejora y áreas donde los recursos se están subutilizando.
• Gestión de riesgos: un AIMS ayuda a las organizaciones a identificar y mitigar riesgos mediante el análisis de patrones y tendencias en los datos, ayudando así a la organización a anticipar y abordar problemas potenciales de manera proactiva.
• Eficiencia y optimización: también ayuda a las organizaciones a automatizar tareas repetitivas, analiza grandes cantidades de datos y proporciona información que puede conducir a procesos más eficientes y optimizados dentro de la organización.

¿Por qué es importante ISO/IEC 42001?

La importancia de implementar un OBJETIVO dentro de las organizaciones:

• Consideraciones específicas para la IA: Un AIMS plantea consideraciones específicas como la toma automática de decisiones, la falta de transparencia y la falta de explicabilidad.
• Cambio en el enfoque de desarrollo de sistemas: un AIMS utiliza análisis de datos, conocimiento y aprendizaje automático, en lugar de lógica codificada por humanos, lo que cambia la forma en que se desarrollan, justifican e implementan los sistemas.

La importancia del cumplimiento de ISO/IEC 42001:

• Adaptación a características únicas de la IA: reconoce que las organizaciones deben centrarse en características exclusivas de la IA e implementar diferentes medidas según sea necesario, como monitorear el desempeño de los sistemas de IA que utilizan el aprendizaje continuo para garantizar su uso responsable con el comportamiento cambiante.
• Integración con estructuras de gestión existentes: enfatiza la integración del sistema de gestión de IA en los procesos de la organización y la estructura de gestión general.
• Abordar procesos de gestión clave: especifica procesos de gestión cruciales que deben abordar cuestiones relacionadas con la IA, incluidos los objetivos organizacionales, la gestión de riesgos, la confiabilidad de los sistemas de IA y la gestión de proveedores y socios.
• Directrices para la implementación de controles: proporciona directrices para implementar controles aplicables para respaldar los procesos relacionados con la IA.
• Flexibilidad en la implementación: permite a las organizaciones combinar marcos y estándares aceptados para implementar procesos cruciales de acuerdo con su uso, productos o servicios específicos de IA.
• Compatibilidad con otros estándares: Adopta una estructura armonizada para mejorar la alineación con otros estándares de sistemas de gestión, como estándares relacionados con calidad, seguridad y privacidad.

ISO/IEC 42001 promueve la integración de la IA en la gobernanza organizacional. Al impulsar a las organizaciones a considerar la implementación de la IA como una decisión estratégica, se garantiza la alineación con los objetivos comerciales y las estrategias de gestión de riesgos. Este enfoque facilita los procesos de toma de decisiones informadas y fomenta un equilibrio dinámico entre innovación y responsabilidad.

La estructura de ISO/IEC 42001

ISO/IEC 42001 sigue la estructura de alto nivel al cubrir 10 cláusulas, que incluyen:

• Cláusula 1, Alcance:  La cláusula 1 define su propósito, público y aplicabilidad.
• Cláusula 2, Referencias normativas : La segunda cláusula describe los documentos referenciados externamente cuyo contenido, o partes del mismo, se consideran requisitos de ISO/IEC 42001. Incluye ISO/IEC 22989:2022 , que proporciona conceptos y terminología de IA.
• Cláusula 3, Términos y definiciones:   La cláusula 3 proporciona términos y definiciones clave esenciales para interpretar e implementar los requisitos de la norma.
• Cláusula 4, Contexto de la organización : La cuarta cláusula requiere que las organizaciones comprendan los factores internos y externos que pueden influir en sus OBJETIVOS, incluidos los roles relacionados con los sistemas de IA y diversos elementos contextuales que afectan las operaciones.
• Cláusula 5 , Liderazgo: La quinta cláusula requiere que la alta dirección demuestre compromiso, integre los requisitos de la IA y fomente una cultura de uso responsable de la IA.
• Cláusula 6, Planificación: La sexta cláusula requiere que las organizaciones planifiquen para abordar los riesgos y oportunidades, establezcan objetivos de IA y planifiquen para alcanzarlos, y planifiquen cambios.
• Cláusula 7, Soporte: La cláusula 7 requiere que las organizaciones garanticen los recursos, la competencia, la conciencia, la comunicación efectiva y la documentación necesarios para respaldar el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del AIMS.
• Cláusula 8, Operación: La cláusula 8 proporciona requisitos con respecto a los procesos de planificación, implementación y control operativos para cumplir con los requisitos, abordar los riesgos y oportunidades identificados según lo planeado, realizar evaluaciones de impacto del sistema de IA y gestionar los cambios de manera efectiva.
• Cláusula 9, Evaluación del desempeño: La cláusula 9 requiere que las organizaciones monitoreen, midan, analicen y evalúen el desempeño y la eficacia de los OBJETIVOS. Además, requiere la realización de auditorías internas y revisiones de la gestión para garantizar la idoneidad, adecuación y eficacia continua de los AIMS.
• Cláusula 10, Mejora: La décima cláusula requiere una mejora continua de los OBJETIVOS abordando las no conformidades mediante acciones correctivas, evaluando la eficacia y manteniendo información documentada para la rendición de cuentas y el seguimiento de los esfuerzos de mejora.

La norma tiene 38 controles y 10 objetivos de control. ISO/IEC 42001 requiere que las organizaciones implementen estos controles para abordar los riesgos relacionados con la IA de manera integral. Desde los procesos de evaluación de riesgos hasta la selección de opciones de tratamiento adecuadas y la implementación de los controles necesarios, el estándar proporciona a las organizaciones las herramientas necesarias para minimizar los riesgos de forma proactiva y mejorar la resiliencia del sistema de IA. Cuatro anexos complementan la norma:

• Anexo A,Objetivos y controles de control de referencia

Este anexo sirve como referencia fundamental para las organizaciones que utilizan sistemas de IA, proporcionando un conjunto estructurado de controles. Estos controles están diseñados para ayudar a las organizaciones a alcanzar sus objetivos y gestionar los riesgos inherentes al diseño y operación de los sistemas de IA. Si bien los controles enumerados son completos, las organizaciones no están obligadas a implementarlos todos. En cambio, conservan la flexibilidad para adaptar e idear controles de acuerdo con sus necesidades y circunstancias específicas.

• Anexo B,Guía de implementación para controles de IA

Este anexo proporciona una guía de implementación detallada para implementar los controles de IA. Esta guía tiene como objetivo apoyar a las organizaciones en el logro de los objetivos asociados a cada control, garantizando una gestión integral de los riesgos de la IA.

Si bien la orientación descrita en el Anexo B es valiosa, las organizaciones no están obligadas a documentar o justificar su inclusión o exclusión en su declaración de aplicabilidad. Enfatiza la adaptabilidad de la orientación proporcionada, reconociendo que es posible que no siempre se alinee perfectamente con los requisitos específicos de la organización o las estrategias de tratamiento de riesgos. Por lo tanto, las organizaciones conservan la autonomía para modificar, ampliar o desarrollar sus propias metodologías de implementación para adaptarlas a sus contextos y necesidades únicos.

• Anexo C,Posibles objetivos organizacionales relacionados con la IA y fuentes de riesgo

Este anexo sirve como depósito de posibles objetivos organizacionales y fuentes de riesgo pertinentes para la gestión de riesgos relacionados con la IA. Si bien no es exhaustivo, el anexo ofrece información valiosa sobre los diversos objetivos y fuentes de riesgo que pueden enfrentar las organizaciones. Destaca la importancia de la discreción organizacional al seleccionar objetivos relevantes y fuentes de riesgo adaptadas a su contexto y objetivos específicos.

• Anexo D,Uso del sistema de gestión de IA en todos los dominios o sectores

Este anexo explica la aplicabilidad del sistema de gestión de IA en varios dominios y sectores en los que se desarrollan, proporcionan o utilizan sistemas de IA. Destaca la relevancia universal del sistema de gestión, enfatizando su idoneidad para organizaciones que operan en diversos sectores, como la salud, las finanzas y el transporte.

Además, el Anexo D enfatiza la naturaleza holística del desarrollo y uso responsable de la IA, destacando la necesidad de considerar consideraciones específicas de la IA y el ecosistema más amplio de tecnologías y componentes que componen el sistema de gestión de la IA.

Se defiende la integración con estándares de sistemas de gestión genéricos o específicos del sector como esencial para garantizar una gestión integral de riesgos y el cumplimiento de las mejores prácticas de la industria, posicionando el sistema de gestión de IA como una piedra angular de la gobernanza responsable de la IA en todos los sectores.

Integración de ISO/IEC 42001 con ISO/IEC 27001

A medida que las organizaciones navegan por las complejidades de la gestión de las tecnologías de IA y la seguridad de la información, la integración de ISO/IEC 42001 con ISO/IEC 27001 ofrece un enfoque estratégico para fortalecer sus prácticas de gobernanza y gestión de riesgos.

Al identificar puntos en común entre estos estándares, las organizaciones pueden establecer un marco de gobernanza unificado que armonice políticas, procedimientos y controles en ambos dominios. Este enfoque integrado garantiza la coherencia en la protección de la información confidencial y el fomento de una cultura de seguridad y cumplimiento en toda la organización.

Además, alinear los procesos de gestión de riesgos entre ISO/IEC 42001 e ISO/IEC 27001 permite a las organizaciones adoptar un enfoque integral para la identificación, evaluación y mitigación de riesgos, minimizando así las vulnerabilidades y maximizando la resiliencia contra las amenazas emergentes.

ISO/IEC 42001 e ISO/IEC 27001 comparten numerosas similitudes en sus cláusulas y controles. Al aprovechar sus aspectos comunes, las organizaciones pueden simplificar sus procesos y esfuerzos de documentación al armonizar los requisitos de documentación en ambos estándares. Esto reduce la carga de trabajo administrativo y la duplicación y garantiza la coherencia en la documentación de las prácticas de gestión de la IA y los controles de seguridad de la información.

Además, los programas integrados de capacitación y concientización permiten a los empleados comprender sus roles y responsabilidades en la salvaguardia de los sistemas de inteligencia artificial y la protección de la información confidencial. Al brindar capacitación integral sobre ética de la IA, gestión de riesgos y prácticas de seguridad de la información, las organizaciones crean una fuerza laboral competente que puede navegar las complejidades de la gobernanza y el cumplimiento de la IA de manera efectiva.

Paralelamente, la integración se extiende a la respuesta a incidentes y la planificación de la continuidad del negocio, donde los esfuerzos coordinados son esenciales para mitigar las interrupciones que pueden afectar tanto al sistema de gestión de la IA como al sistema de gestión de la seguridad de la información. Al alinear los equipos de respuesta a incidentes, los protocolos de comunicación y las estrategias de recuperación, las organizaciones pueden minimizar el tiempo de inactividad y mitigar los impactos de los incidentes en las operaciones comerciales.

Para las organizaciones que ya están certificadas según ISO/IEC 27001, la integración con ISO/IEC 42001 ofrece beneficios compartidos. La estructura y los objetivos de ambos estándares permiten un enfoque de gestión cohesivo, racionalizando los procesos y promoviendo la eficiencia en la seguridad de la información y la gobernanza de la IA.

Cursos de formación ISO/IEC 42001

PECB ISO/IEC 42001 Foundation

Este curso de formación permite a los participantes aprender los elementos básicos para implementar y gestionar un sistema de gestión de IA según lo especificado en ISO/IEC 42001. Incluye las siguientes áreas clave:

• Introducción a AIMS: El curso de capacitación de la Fundación PECB ISO/IEC 42001 brinda a los participantes una comprensión introductoria de AIMS y su importancia dentro de las organizaciones.
• Principios y estructura básicos: los participantes obtienen información sobre los principios, la estructura y los requisitos fundamentales de ISO/IEC 42001, sentando las bases para una implementación efectiva de AIMS.

PECB Certified ISO/IEC 42001 Lead Implementer

Este curso de capacitación brinda a los participantes una comprensión integral de ISO/IEC 42001 y los equipa con los conocimientos y habilidades necesarios para implementar y mantener un AIMS de manera efectiva dentro de sus organizaciones. Incluye las siguientes áreas clave:

• Comprensión integral: los participantes obtienen un conocimiento profundo de ISO/IEC 42001, incluidos sus principios, estructura y requisitos.
• Aplicación práctica: el curso se centra en estrategias de implementación práctica, brindando a los participantes las mejores prácticas y técnicas necesarias para establecer, mantener y mejorar continuamente un OBJETIVO alineado con ISO/IEC 42001.
• Gestión de riesgos: los participantes aprenden cómo identificar, evaluar y mitigar riesgos a lo largo del ciclo de vida del sistema de IA. Obtienen información sobre los procesos de toma de decisiones basados ​​en riesgos y desarrollan estrategias para optimizar el rendimiento de la IA y al mismo tiempo minimizar los riesgos potenciales.
• Mejora continua: a través de sesiones interactivas, cuestionarios y ejercicios prácticos, los participantes adquieren las habilidades para impulsar la mejora continua en las prácticas de gestión de la IA. Aprenden cómo monitorear el desempeño, identificar áreas de mejora e implementar acciones correctivas para mejorar la eficiencia y eficacia organizacional.
• Rol de liderazgo: los participantes estarán preparados para liderar el equipo de implementación de AIMS dentro de sus organizaciones, fomentando una cultura de excelencia e impulsando el crecimiento organizacional.

PECB Certified ISO/IEC 42001 Lead Auditor

El curso de capacitación brinda a los participantes las habilidades y conocimientos necesarios para planificar, realizar y concluir auditorías AIMS basadas en ISO/IEC 42001. Incluye las siguientes áreas clave:

• Planificación y ejecución de auditorías: los participantes aprenden cómo planificar y realizar auditorías eficaces de AIMS. Aprenderán a utilizar metodologías de planificación de auditoría, desarrollarán criterios de auditoría y realizarán la auditoría de manera efectiva.
• Comprensión profunda de ISO/IEC 42001: el curso de capacitación proporciona a los participantes una comprensión detallada de los requisitos de ISO/IEC 42001 relevantes para la auditoría. Aprenden a evaluar el cumplimiento de la norma e identificar áreas de mejora.
• Habilidades prácticas de auditoría: a través de ejercicios prácticos, los participantes desarrollan habilidades esenciales de auditoría, incluidas técnicas de entrevista, revisión de documentos y observación. Aprenden cómo recopilar evidencia, evaluar la conformidad e informar los hallazgos de la auditoría con precisión.
• Identificación de no conformidades: los participantes aprenden cómo identificar no conformidades y oportunidades de mejora durante las auditorías. Obtienen información sobre el análisis de la causa raíz y la planificación de acciones correctivas, lo que contribuye a mejorar las prácticas de gestión de la IA y el desempeño organizacional.
• Informes y seguimiento de auditorías: el curso de capacitación cubre la preparación y presentación de informes de auditoría, incluida la comunicación de los hallazgos y recomendaciones de las auditorías. Los participantes aprenden cómo interactuar con los auditados, facilitar reuniones de cierre y garantizar un seguimiento oportuno de los hallazgos de la auditoría para impulsar la mejora continua.

 

Fuente: PECB A Comprehensive Guide to Understanding the Role of ISOIEC 42001